首批28家恢复发行企业名单 将中签后再缴款

　　证监会之前

了《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》和《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》，明确了对违反证券账户实名制、未经许可从事证券业务的活动予以清理整顿的规定。此后，证监会以加强证券公司信息系统外部接入管理为切入点，妥善推进股票市场场外配资账户清理工作。邓舸介绍，截至目前，证券公司已基本完成清理场外配资相关工作，共清理了5754个场外配资账户，其中12%的账户以销户方式清理，其他均采用合法合规方式承接。

　　邓舸指出，当前，场外配置活动出现了变换花样与手法的情形，如利用一人多户、线上转线下，借道私募基金专户等方式从事股票配资活动，隐蔽性、欺骗性强，损害了投资者合法权益。

　　邓舸强调，有关各方都必须遵守法律法规，严禁各种形式的非法证券活动，证券公司要履行审核把关责任，发现场外配资活动，应及时停止相关服务并报告监管部门。对继续从事场外配资的单位、机构和个人，证监会将严肃查处，涉嫌犯罪的，依法移送公安机关。

　　并购重组审批方案优化 三项审批改为并联审批

　　邓舸介绍，自11月9日起，证监会将实施经过优化的并购重组全流程审核工作方案。该方案包括改进审核模式和调整审核重心、优化内部审核流程、加强中介机构监管、强化事中事后监管、严格审核纪律等六方面核心内容。

　　据悉，自11月9日后受理的并购重组申请将按照新流程审核。11月9日之前已受理的并购重组申请，将继续按照原流程审核。

　　在强化事中事后监管方面，要加大内幕交易查处力度，遏制利用并购重组信息炒作、套利行为。日常监管集中关注并购重组信息披露，对信息披露不真实、忽悠式重组、不履行重组承诺、财务欺诈、侵害投资者权益等违法违规行为，一经发现，严肃查处。

　　在推进上市公司并购重组并联审批方面，邓舸表示，由工信部牵头，会同发改委、商务部及证监会等部门，共同研究制定了上市公司并联审核方案，于2014年10月24日正式施行，不再将发改委境外项目核准和备案、商务部经营者集中审查和外国投资者战略投资上市公司核准等3项行政许可，作为并购重组前置条件，改为并联审批。

　　行政处罚听证新规则发布 11月4日施行

　　邓舸表示，证监会已发布重新制定的《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》，自12月4日起施行。

　　以保障证监会和派出机构公正执法、文明执法，《听证规则》共27条，主要内容包括：规则适用范围，听证处罚范围，行政相对人权利，新增部分规则制度。此外，《听证规则》还对公开听证、当事人义务、证监会职责等事项进行了规定。

　　重新制定的《听证规则》扩大了听证处罚范围，一是新增5类可以要求听证的行政处罚，如吊销期货业务许可证、暂停期货从业资格等，二是调整经济制裁类听证，三是新增听证范围例外条款。

　　重新制定的《听证规则》更加强调保护行政相对人权利，一是以独立条文列举行政相对人权利，新增行政相对人可申请查阅证据的权利，二是新增告知“行政相对人权利和义务”、“听证主持人和听证员名单”，保障行政相对人更充分有效行使申辩权。